業務範圍

所需文件

个人/联名帐户

 
香港註册公司

海外註册公司

 
专业

投资者帐户(个人)

 专业

投资者帐户(公司)

机构专业投资者帐户(P.I.A.)

必须提供

 
必须提供

必须提供

必须提供

必须提供

必须提供

公司註册證书(或其他有效的註册证明)之核證副本

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董事会决议，授权开设證券户口、执行开户文件, 及指定授权人士代表公司签署文件或发出交易指令, 及相关之签署式样之核證副本 註解 4

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公司拥有权及控制权架构详情的拥有权架构图之核證副本

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组织章程大纲及章程细则(或其他宪章性文件)之核證副本

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如有，最近的财政报告之核證副本

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最近曾於公司註册处纪录的法定存档(例如: 周年申报表)之核
證副本

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所需文件

个人/联名

帐户

 
香港

註册公司

海外

註册公司

专业

投资者帐户(个人)

专业

投者者帐户(公司)

机构专业投资者帐户(P.I.A.)

必须提供

必须提供

必须提供

必须提供

 
必须提供

必须提供

下列人士身份證或护照之核證照副本:
1)  董事 2)  一般授权签字人士
3) 交易授权人士 4) 帐户最终交易指示发出者 5)担保人 6) 最终主要实益持有人(拥有多於
百分之二十五或以上公司最终权
益) 註解 1

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下列人士的住宅地址證明 (最近叁个月之内发出):
1) 两位董事 2)  两位交易获授权人或获授权签署人士 3) 所有最终主要实益持有人 (拥有百分之十或以上公司最终权益) 註解 2

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授权人的身份證或护照之核證副本或客户之独立部门(例如人力资源､审计或法规部门)发出之信件,  确认签署户口文件及户口运作之授权签署人之身份及行事许可权授权人的身份證或护照之核證副本或客户之独立部门(例如人力资源､审计或法规部门)发出之信件, 确认签署户口文件及户口运作之授
权签署人之身份及行事许可权

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所需文件

个人/联名

帐户

香港

註册公司

海外

註册公司

专业

投资者帐户(个人)

专业

投资者帐户(公司)

机构专业

投资者帐户(P.I.A.)

 
必须提供

 
必须提供

必须提供

 
必须提供

 
必须提供

 
必须提供

授权签署人员及授权交易人员的名字及签署式样

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客户身份披露承诺书

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机构客户防止洗钱及恐怖份子资金筹集控制评估(海外金融机构及基金适用)

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美国外国帐户税务合规法案
W-8IMY

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常设交收指示

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如有，最近叁个月的主要办事处或商业地址的地
址证明

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申请被视作为专业投资者表格
(需提供资产證明)

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以下核證文件须由第叁方专业人士(如持牌人或註册人, 律师、会计师)签署:  股东及董事名册及董事在职證明 / 良好记录證书(须在过去 6 个月内签发)以下核證文件须由第叁方专业人士(如持牌人或註册人, 律师、会计师)签署: 股东及董事名册及董事在职證明 / 良好记录證书
(须在过去 6 个月内签发)

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